国简动态
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主要内容：
一、易泊国际控股国内IPO路演唱的是哪出戏?
二、易泊国际控股上市了吗?
三、国简律所主任张琪律师观点：涉嫌非法交易及非法集资
财经锐评：江苏易泊车赴美上市，国内巨额募资送期权灵魂之拷问
新闻来源：网易新闻
2023年2月8日江苏易泊车智能科技有限公司在云南省西双版纳湄公河景兰大酒店召开了易泊国际控股IPO路演大会，此次参加会议的人员达500余人。爆料人跟随会议团来到了路演会议现场。
在会议现场，当主持人请到易泊国际集团董事长金伟明董事长上台讲话时，金伟明董事长激情演讲：“我们将向全球公开募集2000万美元。本来应该在美国募资，但是我们向券商强烈要求留下一部分在国内发行，让国内投资者参与进来。登陆纳斯达克后，我们将是智慧停车第一股。有消息说海外登记的投资者已经远远超过400万股，门槛是认购1万股美金为5万，同时将进行第二轮发股，5美元可能买不到了。另外，我们在上市以后，启动第二家上市公司计划，叫易泊购是一家超级电商平台。”现场气氛一度达到高潮。
据现场工作人员介绍：目前有4万多投资人，所有投资人的期权数据都是在微信小程序里面体现。4万多投资人，每人以最低投资1万元算，就是4亿多元，尚不包括收取的每人298元小程序会员费。
当问到如何投资时，现场工作人员说：买易泊车期权必须在小程序内购买会员卡，买了会员卡才能申请公司期权，会员卡298一张，投资金额最低1万元至最高100万元。1万元可购买1200股期权，目前，公司已经有了股票代码(YBZN)，在同花顺和东方财富都可看见公开信息，预计发行400万普通股，募集2000万美元，上市后预计发行价为5美元一股。
江苏易泊传媒有限公司市场部区域经理陈志兵发给来一段董事长金伟明讲话视频，金伟明说：上市后期权会1:1兑换成股票，之后就可在纳斯达克交易。并告诉爆料人：成为股东后，每推荐一个人都可获得10%的佣金奖励。
什么是IPO?即首次公开募股(Initial Public Offering)，是指一家企业第一次将它的股份向公众出售。通常，上市公司的股份是根据相应证监会出具的招股书或登记声明中约定的条款通过经纪商或做市商进行销售。一般来说，一旦首次公开上市完成后，这家公司就可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易。
易泊国际控股是赴美上市公司，应该遵循美国的法律，国内向不特定人群以送期权的方式募资显然不合法。其路演的目的显然是冲着投资人的钱而来的。
二、易泊国际控股上市了吗?
IPO需要证监会审核同意的，是否通过了审核呢?是否上市了呢?请看记者的调查。
江苏易泊车智能科技有限公司启动在美国纳斯达克上市，应该始于2020年8月。“易泊车、易泊传媒”PPT内容显示：“2020.8，分别签约美国欧洛律师事务所、美国WWC审计事务所、美国宝德证券，成为易泊国际纳斯达克上市美方法律、审计、IPO承销合作机构。”
江苏易泊车智能科技有限公司成立于2018年8月22日，注册资本为3000万人民币，法定代表人：金昕，是南京鼎旭新辉科技有限公司100%控股企业;南京鼎旭新辉科技有限公司成立于2021年3月16日，注册资本1000万美元，法定代表人：陈超，成立于2020年4月28日，是广焱(香港)集团有限公司100%控股的外资企业;广焱(香港)集团有限公司股东信息无从查阅，但从VIE架构看，应该是成立于美国开曼群岛的易泊国际控股集团100%控股广焱(香港)集团有限公司。
该司发布了一系列上市喜讯，其中易泊车智能找车位小程序一张写着“12月19日，易泊国际(YBZN)上市申请顺利获得美国国家金融局(FINRA)审核通过，IPO发行准备中。”
通过翻译该函内容：“请注意，在没有异议的情况下，FINRA既没有批准也没有不批准发行人的公开发行，本决定不提出反对意见仅涉及FINRA管理承销条款和安排的规则。”
任何一家企业在纳斯达克交易所上市的信息都是公开的。若一家企业在其交易场所提交招股书等文件或获批通过IPO申请都会在其官网公示。记者委托国外朋友网上查询易泊国际控股集团上市情况。
通过谷歌登陆美国纳斯达克官网http：//nasdaq.com，并检索关键词“YBZN”，结果显示：“Search Results for YBZN”，下方英文译成中文为，“未找到结果 我们在纳斯达克网站上没有找到任何与“YBZN”相关的内容，请再次尝试搜索。”随即检索“Yi Po International Holding Limited”(易泊国际控股集团有限公司)关键词，下方英文同样显示，“未找到结果 我们在纳斯达克网站上没有找到任何与‘易泊国际控股有限公司’相关的内容请再次尝试搜索。” 两个关键词都出现了同样的结果。随后点击下方“IPO Calendar”(IPO日程表)，在该搜索框内输入相关代码或公司名称，即可看见企业相关进展和信息披露情况，结果同样出现与上述同样的文字，并未有关于该司任何情况说明或披露的文件。
登陆美国证券交易委员会官网(以下简称SEC)：http://www.sec.gov，在其官网上进行关键词“YBZN”与“Yi Po International Holdings Limited”检索，查询到，易泊国际控股集团于2021年10月18日首次递交DRS文件，于2022年1月28日首次递交F-1文件，2022年8月至12月这4个月内递交5轮F-1/A文件。
美国新股发行上市实行“注册制”，整个过程要经历美国证监会及交易所审核，审核过程分为发行审核与上市审核。在SEC官网上只见YBZN的F-1/A文件，并未见审核交流过程文件，也并未有SEC出具新股发行注册函并交予纳斯达克交易所。显然，该司还处于SEC提出多轮书面审核意见过程，离上市IPO还有着漫长的路要走。
易泊国际没有上市，所以没有资格IPO。
三、律师观点：涉嫌非法交易及非法集资
湖南国简律师事务所主任张琪律师对江苏易泊车智能科技有限公司IPO发表了看法：
第一，证券的发行和交易在我们国家以及国外有严格法律程序，任何一个证券的发行和交易都必须要有主权国家的审核文件 ，该企业没有明显通过了哪家国家的批准和注册，涉嫌私下交易，同时国家法律有明确规定股票(包括期权)，所有的发行和交易都必须经过法定的审核和注册。根据《中华人民共和国证券法》规定，非依法发行的证券一律不得交易。那么这家公司在我们国内公开搞IPO路演，向不特定对象发布信息，向不特定对象进行交易，其实质就是一种发行和交易。这种交易也没有经过我们国家证券管理部门的审核注册和登记，这是违法的。第二，发行的是一种期权交易，期权它是指将来某个时点以什么样的价格认购股权的一种权利，这个期权本身不等于股权的，投资者如果要认购他们公司的所谓的股权，还要交纳股权款，投资者不能误以为期权就是股权。这家公司在赴美上市的过程中，并没有将期权和股权之间的区别进行充分的提示，让投资者有一个全面的准确的认知。第三，企业董事长说这些期权以后可1 : 1兑换成股票，这个说法是假的，必须要交认购款，否则就是一个虚假的说辞，引入投资者上钩。第四，不管有何种方式、以何种形式打造合同幌子，只要实质是向不特定投资者发起邀约，骗取不特定投资者的金钱数额达到一定的标准，都可依法认定为非法集资。很多老百姓不了解证券股票这方面知识，这种非法的地下的所谓的期权投资，不但损害老百姓投资者个体的利益，而且还损害整个国家资本市场的健康发展。
江苏易泊车智能科技有限公司公开向社会不特定，以缴纳管理费和销售产品送期权募集来巨额资金流向了何处?其行为有没有触犯我国《刑法》构成犯罪?期待相关职能部门的介入。
GUO JIAN LAW FIRM
